易会满今日“首秀”:防范化解重大金融风险,切实保护投资者的合法权益

2019-07-19
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作者:黄坤

2月27日下午,中国证券监督管理委员会主席易会满出席国务院新闻办公室新闻发布会,**向公众亮相。针对如何进一步推进资本市场的改革开放,新班子组建以后如何更好地落实中央、国务院的要求等问题回应市场关切。易会满强调,必须敬畏市场,尊重规律,遵循规律,毫不动摇地推进资本市场健康发展。提高上市公司质量是重中之重。

图1:中国证券监督管理委员会主席易会满于2月27日下午出席国务院新闻办公室新闻发布会

敬畏市场,尊重规律、遵循规律,毫不动摇地推进资本市场健康发展

据中国证监会提供的数据显示,2018年加大稽查执法力度。聚焦重点领城和市场关切,严厉打击证券期货违法违规行为。2018年共受理违法违规线索678件,新增立案268件,向公安机关移送114件。共做出行政处罚决定310份,罚没款额**突破百亿元,市场禁入50人次。

易会满认为,首先必须敬畏市场,尊重规律、遵循规律,毫不动摇地推进资本市场健康发展。

“资本市场既是一个融资市场,这个“晴雨表”功能主要通过上市公司来体现,因此提高上市公司质量是重中之重;资本市场也是一个投资市场,必须充分发挥市场价值发现功能,才能够吸引各类投资主体平等参与其中。”

此外,他提出,资本市场也是一个内涵丰富、机理复杂的生态系统,其运行自有规律。“我们发展资本市场的核心就是要立足我国实际,不断深化对金融本质、初心和规律的再认识,做到尊重规律、敬畏规律、遵循规律,坚持按市场规律办事。”

他认为,要充分发挥资本市场配置资源、资产定价和缓释风险的重要作用,为经济社会发展和人民群众需要提供更高质量、更**率的金融服务,促进形成金融和实体经济的良性循环。

“要通过大力拓展各类股权融资渠道,促进债券市场协调发展,积极发展期货市场,推进融资结构完善,努力建设规范、公平、**、透明的多层次资本市场体系。”

敬畏法治,坚持依法治市、依法监管,切实保护投资者的合法权益

“加强监管,保护投资者合法权益,是证监会的天职。”易会满提出,必须敬畏法治,坚持依法治市、依法监管,切实保护投资者的合法权益。

对此,易会满提出了两个行动计划,“我们将坚持增量和存量并重,把好市场入口和市场出口两道关,加强全程监管,实现市场化优胜劣汰。充分发挥资本市场并购重组主渠道作用,进一步盘活存量、提质增效。

“我们将切实履行监管职责,坚决打击欺诈发行、大股东违规占用、操纵业绩、操纵并购、操纵市场、内幕交易等违法违规行为。将推进《证券法》等法律法规的修订,大幅提升资本市场违法违规成本。”

此外,针对金融机构与投资人,他表示,“通过持续监管和**监管,促使上市公司及大股东讲真话、做真账、及时讲话,不做违法违规之事,以净化市场生态。要持续加大各类中介机构监管,促其履行好应尽的职责。

“我们将加强投资者教育,推动将投资者教育全面纳入国民教育体系,进一步推动完善证券期货投资者赔偿救济机制,积极倡导理性投资、价值投资和长期投资。”

敬畏专业,强化战略思维、创新思维,全面深化资本市场改革开放

如何全面深化资本市场改革开放?易会满提出必须敬畏专业,强化战略思维、创新思维。一是提高宏观思维能力,贴近市场各参与方,加强顶层设计和对资本市场宏观战略问题的研究思考,稳步推进重点关注问题的改革创新,在改革和发展中破解难题。当前重点是抓好设立科创板并试点注册制,以此带动资本市场全面深化改革。

二是完善资本市场基础制度。统筹推进相关上市板块的综合改革。进一步完善交易制度,优化交易监管改革,让市场有明确预期,让投资者有公平交易的机会。进一步加强协调,打通社保基金、保险、企业年金等各类机构投资者的入市瓶颈,吸引更多中长期资金入市。

三是以开放促改革、促发展。从机构、市场、产品等准入维度,全方位推进资本市场高水平对外开放。

四是加强监管队伍专业能力建设。资本市场瞬息万变,新情况新问题不断涌现,应始终保持“本领恐慌”意识,向实践学习,向市场学习,向投资者学习,大力培养各个层级的专门家,锻造专业能力,弘扬专业精神,努力打造一支政治过硬、作风优良、精通资本市场工作的干部队伍。

敬畏风险,坚持底线思维、运用科学方法,着力防范化解重大金融风险

据证监会消息,目前,股票质押风险得到初步缓解,债券集中违约风险得到有效化解,私募基金风险得到初步管控,各类金融乱象得到有效遏制。

易会满强调必须敬畏风险,坚持底线思维、运用科学方法,着力防范化解重大金融风险。防范化解金融风险特别是防止发生系统性金融风险,是金融工作的底线和根本性任务,更是我们监管工作的底线和根本性任务。

“当前,受国内外多种因素影响,资本市场风险形势仍然严峻复杂。”他表示,我们将切实增强忧患意识,坚持历史观和辩证法,坚持**施策,**做好股票质押、债券违约、私募基金、场外配资和地方各类交易场所等重点领域风险的防范化解处置工作。完善资本市场逆周期应对机制,健全及时反映风险波动的信息系统。

如何提升对以上市公司为重点的智能化专业监管能力?易会满提出大力推进科技监管,充分运用大数据、人工智能等手段。进一步平衡好事前、事中和事后监管的关系,推进监管关口前移,完善风险监测、预警和处置机制,强化监管效能和震慑作用。

此外,他强调应加强各级证券监管机构自身廉洁建设,切实做到“打铁必须自身硬”,落实对证券从业机构和高管人员强监管、严监管各项要求,通过“管住人”和健全制度“防火墙”,更好地落实“看住钱”。




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