中基协再出手,七月私募被注销达今年新高,六年来逾万家机构被注销

2021-08-05
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今日财富FortuneToday(ID:FortuneToday-)
文 | 王恩浩
编 | 全   卓


伴随私募基金行业的蓬勃发展,截至2021年6月,私募基金管理人数量已达24476家,基金产品数量超10万只,基金规模达17.89万亿元。


与此同时,今年以来行业监管进一步加强,行业环境持续优化。数据显示,年内共785家机构被注销私募基金管理人登记,仅刚刚过去的7月,中基协已经注销271家私募基金公司,创下了2021年以来单月新高。


2021年7月16日,中国证券投资基金业协会连发三份公告,分别公示了第四十批疑似失联私募机构关于注销上海睿立股权投资基金管理有限公司等28家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记公告及关于注销上海五牛股权投资基金管理有限公司等15家不能持续符合管理人登记要求的私募基金管理人登记公告。加上当日依公告注销的北京锦泉元和资产管理有限公司,仅7月16日一天,共44家私募机构被注销或面临注销。


1
注销原因各异


7月16日,中国证券投资基金业协会披露,上海五牛股权投资基金管理有限公司等15家管理人不能持续符合管理人登记要求,及上海睿立股权投资基金管理有限公司等28家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记,将注销其私募基金管理人登记并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。


已注销的私募基金管理人和相关当事人,应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同约定,妥善处置在管基金财产,依法保障投资者的合法利益。

(来源:中基协官网)


就各家机构被注销的具体原因,《今日财富》联系了相关被注销的公司。


正值财富回复《今日财富》是律所选择的问题:“在法律意见书上很多基协想看到的信息并没有进行详细的阐明,只是做了总结性意见。我们在与基协的沟通上也不是很顺畅。很多我们已经按照基协要求完成整改的东西并没有完整的呈现给基协,这属于沟通的问题。产品方面,每一个基金产品都有进行备案,但基协反馈有个产品没有备案,事实上因该产品的预备案并未做出,所以我们此前已将该产品转出以保障投资者的利益。”


值得注意的是,上海五牛股权投资基金管理有限公司和上海五牛锦迂投资管理有限公司早已在2018年8月21日收到协会通知,却在近日才被正式注销。


五牛控股对其子公司“五牛基金”注销私募基金管理人相关事宜说明显示:资管新规出台以来,结合监管要求与私募基金管理人实际冗余,五牛控股对包括海五牛股权投资基金管理有限公司(五牛基金)和上海五牛锦迂投资管理有限公司在内的多个已无存续产品的私募管理人进行了重新的行业定位,并主动向协会提出了私募基金管理人资格注销申请(非公告注销)。基协经核查后,于2021年7月16日予以批复同意。


但《今日财富》发现,协会公示显示,五牛控股旗下两公司及本批其他机构均属于协会注销。


(来源:中基协官网)


注销信息披露后,《今日财富》先后联系了注销私募基金管理人的15家机构,其中有机构号码已易主,有机构电话无法接通,但相关机构官网仍可正常打开。


2
并非中基协首次出手


事实上,这并非中基协首次出手。


2016年2月5日,中基协发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,公告显示私募基金管理人数量众多、鱼龙混杂、良莠不齐,一些机构滥用登记备案信息非法自我增信,一些机构合规运作和信息报告意识淡薄,一些机构甚至从事公开募集、内幕交易、以私募基金为名的非法集资等违法违规活动。


2019年8月,中基协发布关于增设已注销私募基金管理人信息公示的通知,通知显示注销机构将分为“主动注销”、“依公告注销”和“协会注销”三类。在公示页面,中基协在提示中明确表示:“已注销机构不再具有私募基金管理人资格,未经登记任何单位或个人不得使用‘基金’或者‘基金管理’字样或者近似名称进行证券投资活动。


(来源:中基协官网)


《今日财富》据中基协公示信息统计,截至8月4日,已注销私募机构共16510家,其中主动注销的机构为2538家,占比15.37%;依公告注销的机构12240家,占比74.14%;协会注销的机构1732家,占比10.49%。最早机构注销的时间可追溯至2015年4月7日,当日包括北京国民信和投资基金有限公司在内的共7家私募机构主动注销私募基金管理人登记。


3
五牛背后不简单


就在今年6月,五牛控股刚获得“地产基金年度品牌影响力TOP10”,一个月后,其旗下两家子公司便被注销了私募基金管理人登记。在同批因不能持续符合管理人登记要求被注销的15家机构中,五牛控股旗下两家子公司是本批机构中被通知注销的最早的机构。除此之外,五牛控股关联公司一直动荡未平。


2020年5月,有媒体爆料,与五牛控股关系密切的海银地产股权项目出现兑付困难情况,投资者表示,所投周期为三年的写字楼并购项目——上海中城大厦到期清算,但到期后投资者被告知原来的本金只能拿回9%,剩下部分则被推迟至2021年2月20日前。媒体表示此前该项目管理人曾宣扬项目地段好、价位好、管理人优,这些项目大概率会提前退出最快的可能不到一年就能退出但收益保守预测都在年化15%左右。有消息称,维权代表主要是中城国际大厦私募产品投资者,而该产品全称为五牛上海中城国际大厦私募股权投资基金。


2021年7月23日,五牛实控人韩啸掌控的ST岩石(600696)发布公告称公司董事林逸森因个人原因辞去公司董事及专门委员会委员职务。事实上,岩石股份高管一直频繁动荡。据同花顺iFinD统计,自2000年12月31日以来,岩石股份共出现124次管理层变动。


此外,岩石股份近年一直面临营收利润双双持续下滑的困境。年报数据显示,2017-2020年,公司营业收入分别为1.75亿元、11.01亿元、1.09亿元、7971.77万元,期间同比增长529%、-90%和-27%。归属母公司股东净利润分别为1803.47万元、1922.03万元、1238.56万元和802.19万元,期间同比增长6.57%、-35.56%和-35.23%。


《今日财富》就相关问题联系了五牛控股,但截至发稿仍未收到相关回复。


随着私募基金行业发展的迅速,以信息披露为核心、诚实信用为基础的自律监管体制也逐渐形成。业内认为,当前市场出清力度和执法力度的加大有利于带领私募行业合规健康发展。中基协也表示,投资者须持续关注私募基金管理人的诚信合规情况,谨慎做出基金投资决策,通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。



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