工银瑞信基金震荡2020:高层连续变动,明星基金踩雷,规模首度跌出前十

2021-01-11
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今日财富FortuneToday(ID:FortuneToday-)
文 | 黄晓峰
编 | 宋   鸿


有人离开,有人就位,有人不知去哪儿。

 

2020年工商银行系公募基金工银瑞信基金管理有限公司(以下简称“工银瑞信”)和理财子公司工银理财有限责任公司(以下简称“工银理财”)先后经历了不同的变动,从高管出走到网传有人被带走再到高层变动,产品踩雷、规模下降,难以言说的未来让投资者不知工银系机构里究竟发生了什么。

 

2020年下半年,在工银瑞信原董事长“奔私”,其原总经理王海璐代履董事长职务满90日被调任工银理财后,工银瑞信董事长一职*终由原工银租赁党委书记、总裁赵桂才接任。在权益大发展的时代,经历大调整的公司总经理将由谁接任,公司后续是否还会有新变动,在与《今日财富》杂志的沟通中,工银瑞信方面选择性地回答了几个问题。



1
“掌门”老将出走  高层人事持续震荡


《今日财富》杂志发现,工银瑞信的高层变动实际从2019年5月陆续开始。彼时,担任董事长的尚军因工作需要离任,总经理郭特华转任董事长,总经理一职由同年1月刚加入公司的党委书记王海璐接任,市场将这两位女高管的组合称为“工银瑞信的两位铿锵玫瑰”。

 

但一年半后,多年的“***”郭特华毅然辞去了董事长职务,出任海南富道私募基金管理有限公司的公司法人、执行董事和总经理。

 

市场对郭特华的名字或不熟悉,但作为工银瑞信的创始元老和从业时间*长的基金公司女性总经理,郭特华1989年研究生毕业即进入中国工商银行,历任中国工商银行总行商业信贷部职员、资金计划部副处长、资产托管部副总经理等职。2005年6月在工银瑞信基金成立之初出任总经理,直到2019年5月转任公司董事长。

 

郭特华离开后,其董事长职务由王海璐代为履行,不过,在代履董事长职务满90日后,王海璐又被调至工银理财任董事长,而工银瑞信董事长一职*终由原工银租赁党委书记、总裁赵桂才接任。

 

目前赵桂才已被正式任命为工银瑞信党委书记并主持工作,待走完股东、监管等流程后,赵桂才将正式担任工银瑞信董事长。”工银瑞信方面向《今日财富》杂志表示,但对总经理人选一事未予回应

 

不过,《今日财富》杂志发现,王海璐紧急赴任的工银理财亦不太平。2020年12月4日,有媒体爆出一张截图,称:工银理财的固收处处长李超(原资本处处长)、交易室处长易重彬(原资本处副处长,后负责资管部委外准入)被北京市门头沟检察院带走。




2020年10月,工商银行因代销鹏华资产“鹏华聚鑫1号-25号资管计划产品”在两次分配延期后全线违约而受关注。据悉,该事*后由工商银行出面兜底,将投资者本金转为工行理财弥补损失。但即使如此,无论工行还是鹏华资产都对这25项产品投向哪里避而不谈。

 

在消息传出时,《今日财富》杂志向工商银行求证李超、易重彬被带走是否属实?此事与之前的鹏华聚鑫产品事件有无关系?但工商银行表示目前尚没有可以披露的信息。至于工银理财高管变动的原因,工银理财方面则没有回应。


2
管理规模跌出前十 基金踩雷汇纳科技

高层大变会否继续传导,回顾质与量,《今日财富》杂志发现,根据Wind数据,工银瑞信2017年一季度末曾凭7031亿元的管理资产规模位列行业第二,但伴随公募放弃冲排名的货币基金,工银瑞信近年来基金管理规模下滑厉害。

 


数据来源: Wind资讯


截至2020年三季度末,工银瑞信基金管理资产净值规模为4802亿元,首度跌出前十,位列第十一位。市场预计,在公募大年,各家机构全力竞赛,工银规模*后一季度翻盘可能性较小。此外,被誉为“消费女王”的工银瑞信基金经理袁芳在2020年也遇到了问题。

 

据公开数据显示,袁芳旗下四只基金产品自2020年2季度开始陆续增持汇纳科技,其中工银瑞信文体产业股票型证券投资基金、工银瑞信高质量成长混合型证券投资基金、工银瑞信圆兴混合型证券投资基金在2020年二季度进入十大流通股东列表;工银瑞信科技创新3年封闭运作混合型证券投资基金在2020年三季度进入十大股东列表,据汇纳科技9月30日的MA180天均线显示,2020年二、三季度,汇纳科技均在约38.91元/股。

 

2020年12月22日,汇纳科技公告称,董事长张宏俊因涉嫌对非国家工作人员行贿罪被采取刑事拘留强制措施。而在此之前,汇纳科技自8月创下阶段性高点股价47.25元/股后月线一路下挫,在12月31日跌至17.45元/股,跌幅约58.83%。截至2020年12月31日,上述四只基金已全部退出十大流通股东。

 

其实,通过手下多只基金“抱团”增持来获得超额收益的方式并不新鲜,2018年交银施罗德的基金经理何帅就曾通过三只基金“抱团”过汇纳科技,直至2019年上半年何帅都一直在加仓,期间汇纳科技*高涨幅也达到过155%,但到2020年1季度时,十大流通股东中已不见何帅的三只基金。

 

只是,袁芳在此次增持持仓期间,汇纳科技大股东上海祥禾泓安股权投资合伙企业(有限合伙)已开始减持套现,其于6月累计减持161.07万股,占总股本比例约3%。

 

对汇纳科技的投资失败是决策失误还是内控问题,《今日财富》杂志发函向工银瑞信求证,对方并未进行明确回复,仅强调2020年工银瑞信整体基金年化收益可观,屡获殊荣。


 

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