照妖镜|阜兴集团朱一栋涉嫌操纵股价获利6个亿被调查

2018-04-08
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照妖镜|阜兴集团朱一栋涉嫌操纵股价获利6个亿被调查


今日财富


1月30日,“大连电瓷”(002606)盘中大跌。这只连续四个月涨幅高达100%的股票终于因涉嫌股价操纵被拉下“神坛”。而背后的“罪魁祸首”竟是隐藏在背后的阜兴控股集团实际控制人朱一栋,令人惊奇的是,朱一栋是“大连电瓷”实际控制人朱冠成的儿子,父子俩上演了一出股市“双簧戏”,肆意侵害股民的利益,非法套利高达6个多亿。

昨日,央视以《神秘账户操纵股价》为题曝光了这一黑幕。


200多个账户异常交易引发深交所系统警报


2016年在股市行情波澜不惊的情况下,“大连电瓷”的股价出现异常的连续大涨,该上市公司没有没有任何重大利好消息,但股票四个月内涨幅高达100%,这一异常立刻出发了深交所大数据检测系统的警报。

深交所工作人员随即展开了调查。通过层层筛选,**锁定了可疑的200多个个人账户。这些账户只盯着“大连电瓷”这一只股票频繁买进卖出,且从交易痕迹中,稽查部门发现了200多个账户实际被一个自称“华北第一操盘手”的李卫卫所控制,这些账户还跟配资账户有频繁的资金往来,且这些账户于2016年底已经获利超过6个亿。

证监会立即将李卫卫列为重大嫌疑人进行调查,经验丰富的办案人员意识到这是一起游资做庄案件。

正当启动现场调查之时,突然在上海出现一个10亿元的机构频繁交易“大连电瓷”股票,而且以单向买入为主只交易这一只股票深交所大数据检测系统立即捕获到这一信息,并对该账户展开调查。原来该基金账户持有人为一家注册在上海的名为阜兴金融控股(集团)有限公司,该公司的实际控制人朱一栋正是大连电瓷的实际控制人朱冠成的儿子。

朱一栋和李卫卫控制的200多个账户是否有关联?这成为办案人员心中**的疑问。


总统套房巨额账单牵出“神秘庄家”


调查人员立即兵分三路扑向大连的朱冠成、北京的李卫卫、以及上海的朱一栋。调查结果显示,朱冠成已处退休状态,上市公司大连电瓷实际控制人实际上是他的儿子朱一栋;北京的李卫卫已失联跑路;上海的阜兴集团的办公室人去楼空,朱一栋、宋某等相关涉案人员的手机全部关机。

但现场调查却有意外收获,在上海阜兴集团的办公室发现一张酒店的巨额账单,据这家位于虹桥机场附近的五**酒店的入住记录显示,一间被长期包下的总统套房,客人的名字正是李卫卫。

该总统套房的电脑上有几十个证券公司的下单软件。通过技术比对,调查组证实了这台电脑跟同一批购买的二十多台电脑,正是用来下单集中买卖“大连电瓷”股票的设备。

而这间总统套房费用买单者正是朱一栋控制的阜兴金融控股集团。

至此,一张遍布20多个省市、分散隐藏在78家券商开户的600个账户的巨大信息脉络浮出水面。据调查人员表明,为了规避交易所监控,操控人分批次使用这600多个账户,用掉一批再换一批,其中495个账户涉嫌操纵大连电瓷的股价。

规模之大,金额之高,这让从事稽查工作十多年的办案人员都感到震惊。


铤而走险:朱一栋10亿资金疯狂护盘


经过艰苦的调查取证,案件真相浮出水面:上海阜兴金融控股集团证券投资部负责人宋某某接受朱一栋的指令,具体负责大连电瓷股价操纵的相关事宜。

经查明:2016年5月,朱一栋授权宋某某和郑某某以配资形式购买“大连电瓷”股票;6月,郑某某把对外号称“华北第一操盘手”的李卫卫介绍给朱一栋,进行操盘;7月资金到账,李卫卫开始操盘交易“大连电瓷”,逢大量买卖时,朱一栋利用掌控“大连电瓷”的身份,就伺机释放利好拉高股价出货。

然而,朱一栋和李卫卫各怀鬼胎,李卫卫在操盘的过程中,私自提高杠杆,并把配资多出来的钱买卖其他股票。朱一栋发现后多次警告,但李卫卫置若罔闻,大连电瓷股价出现大幅波动,朱一栋不得不动用自己公司的钱来维护股价。2017年2月底,李卫卫操作购买的另外一只股票爆仓,连续两个跌停,配资账户也被出资方强制平仓。

被平仓后,大连电瓷股票因为被大量卖出,股价一路下跌,朱一栋不得不以重大资产重组的名义让股票停牌,但12月复牌后股价仍连续大跌,这也致使不少中小投资者最终被套 

2016年年底,证监会主席刘士余曾痛斥“我希望资产管理人,不当奢淫无度的土豪、不做兴风作浪的妖精、不做坑民害民的害人精。”现在看来,刘主席的讲话一语中的。

关于此案评价,正如证监会调查人员所讲:“除对‘三公’原则,对其他投资人造成严重的损害侵害之外,由于他的高杠杆、高利率的这种机制,实际上极容易引发系统性的金融风险,对市场是有潜在的危害”。


1月29日,《今日财富》杂志发现阜兴集团发布公告称:“此次新闻报道中涉及涉嫌操纵大连电瓷股价的行为系阜兴集团少数管理层于2016年利用了相关主体资源导致,是阜兴集团内部管理不善造成的,未来可能涉及的处罚均由相应人员承担,阜兴集团作为一家有责任感的企业,对未来可能涉及的行政处罚也会主动承担相应的法人责任”。

此公告一出,立即遭到市场质疑,阜兴集团有推卸责任之嫌?

与此同时,另一家名为意隆财富的官网同步登出此公告。《今日财富》记者发现,意隆财富实际为阜兴集团融资公司,其官网多只基金产品均为稀土产业基金,其行为涉嫌违规自融。意隆财富控股股东赵梁是阜兴集团旗下上海阜锌投资管理有限公司、上海阜隆资产管理有限公司等多家全资子公司的法定代表人。

据公开数据显示,阜兴集团2011年成立,注册资金2.3亿元,朱一栋持股比例高达70%,成为其实际控制人。2016年资产管理总额超过400亿元,贸易总额突破500亿。涉及商业地产、资产管理、金融、稀有金属、健康医疗、贸易和文化传媒等产业,下属分(子)公司近 100 家,员工 3800 人。

2010年左右,朱一栋发行了一款稀土基金,其规模足于购买全国的稀土资源,成为当时稀土市场翻云覆雨的人物,朱在香港、日本、德国注册多家贸易公司,在国际市场做多稀土出口,将大量库存及自有配额在2年内完成近20倍收益,朱因此掘得第一桶金。2011年,朱转战上海投身金融行业,创立上海阜兴金融控股(集团)有限公司。

出生于1982年的朱一栋,短短五年迅速成为“阜宁首富”,朱出手阔绰,曾传言购入天价4700万的阿斯顿马丁one77作为其座驾,但该传言未经其本人证实。阜兴集团也敢于花钱进行包装,某年年会竟花重金邀请范冰冰等诸多明星大腕为其站台。但值得一提的是,阜兴集团的经营并不顺利,旗下运营不到一年的易财行被迫关停、中投融公司也转卖给草根投资。

然而,就在央视曝光的前一天,即1月28日,顶着江苏省人大代表光环的朱一栋仍在大谈特谈金融要支持实体经济发展。



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